根据绍市审调报〔2020〕2号文，绍兴市审计局对我局科技创新重大政策落实情况进行了专项审计调查，并延伸审计绍兴市科技创新基金有限公司。针对审计中发现的问题，我局进行了认真总结、整改，以确保在今后工作中严格按照相关政策要求执行。现将整改结果公示如下：

一、关于“省级科技型中小企业审核把关和及动态管理不严”问题

本次审计中发现省级科技型中小企业的审核把关不严，动态管理不严，数据库质量不高等问题。针对上述问题，我局高度重视，专题研究，主要采取以下几方面措施：

（一）针对“省级科技型中小企业的审核把关不严”问题，主要整改措施如下：一是对反馈问题进行整改。通过边审边改，对存在申报材料弄虚作假行为的企业，已发文取消其省级科技型中小企业称号，并已追回发放给企业的财政奖励扶持资金。二是优化认定程序。与市市场监管局建立了部门协作机制，由市市场监管局协助查询科技型中小企业登记注册时间，并将查询结论作为审核企业是否“在本省登记注册成立一年以上”的依据。三是对相关责任人员进行处理。对相关处室负责人进行批评教育。对相关区县（市）科技局分管领导进行了谈话提醒。

（二）针对“对省级科技型中小企业的动态管理不严”问题，主要整改措施如下：一是开展全面自查。组织各区、县（市）科技局对属地科技型中小企业进行全面自查，摸排出已注销、连续两年未报年报等相关情况的企业390家，并发文取消“浙江省科技型中小企业”资格，报省厅备案。二是强化动态监管。建立健全省级科技型中小企业年度清理机制，每年定期对已注销、吊销等企业开展清理。

（三）针对“现存名单数据库质量不高”问题，主要整改措施如下：一是对反馈问题进行整改。对11家重复出现的企业名单进行认真核对，并在省科技型中小企业库中进行了清除。经核查，重复出现的企业未领取财政扶持资金。二是进行动态管理。已联系省科技厅平台数据库，及时更新科技型中小企业数据库。同时，建立年度更新机制，每年定期更新科技型中小企业数据，确保全市科技型中小企业数据库质量。

二、关于“部分科技创新券未及时审核兑付”问题

这次审计中发现部分创新券未及时审核兑付，与省市相关文件精神不符。针对该问题，对此我们主要采取以下措施进行整改。按照“最多跑一次”改革的要求，切实提高服务质量，主动服务创新券使用单位，及时提醒在创新券管理系统中提交相关兑付申请资料。优化创新券兑付的审核审批流程，提高兑付频次，对原来一年兑付一次提高到一年兑付两次，缩短兑付时间。

三、关于“市科技创新基金公司存在的问题”问题

本次审计中发现市科创基金未及时运作，公职人员在企业兼职不规范，未进行建账核算，董事会会议制度执行不规范等问题。针对上述问题，我局高度重视，专题研究，主要采取以下几方面措施：一是推动市科创基金及时有效运作。对接基金管理公司运营市科创基金，6月2日、6月29日，两次赴市财政局、市财投公司（金控<筹>）对接，经研究，科创基金拟参考产业基金做法，委托市财投公司（金控<筹>）负责运营，目前委托协议已通过局党组会议讨论通过。二是重新选派法人代表。经局党组会议讨论研究、股东决议、科创基金有限公司全体董事选举等程序，由绍兴市创新创业服务中心谭政担任科创基金法人代表，目前正办理法人代表变更手续。三是规范基金运营。待科创基金正式委托市财投公司（金控<筹>）后，进一步督促市科创基金有限公司，严格按照要求进行建账核算，规范董事会会议制度等。

四、关于“县级相关部门未主动备案奖补兑现情况”问题

这次审计中发现各区、县（市）相关部门实际未按照相关文件要求，主动向市科技局报送2017年至2019年度资金拨付备案资料。针对该问题，7月份，我局已下发通知，督促各区、县（市）按照文件要求，补报2017至2019年度资金拨付备案资料清单，7月中旬已全部收齐资料。今后我们将吸取教训，按照相关文件要求，对照政策兑现进度，及时指导各区、县（市）做好备案工作。

五、关于“部分县级奖补政策标准低于市级规定”问题

这次审计中发现部分县级奖补政策标准低于市级规定，不符合市级政策“就高不就低”原则。针对该问题，我们主要采取以下几方面措施。一是修订完善政策。综合考虑各区、县（市）承受能力，按照“一年一评估、一年一微调”的模式，对部分区、县（市）政策兑现确有困难的，动态调整政策支持范围、支持条件、评价标准和支持力度。二是充分征求意见。在政策修订过程中，3次征求各区、县（市）意见建议，对各区、县（市）的意见建议均予以吸收采纳。三是加强督查。修正完善的政策出台后，我们将联合相关部门，对各区、县（市）的科技政策落实情况开展一次全面督查，推动“就高不就低”等政策落地。

通过这次审计，我局将以这次审计为契机，认真总结提升，严格依照相关政策要求，严肃资格认定管理，优化科创奖补政策、规范政策实施，进一步加强科研诚信管理，完善科技金融体系，确保今后各项政策执行的规范性。

绍兴市科学技术局

2020年11月23日